“九鼎系”成绩暴降金融事务欠安

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“九鼎系”成绩暴降金融事务欠安


“九鼎系”成绩暴降金融事务欠安-第1张

  因当年的违规被监管一事,对九鼎的运营影响深远,不只导致其运营成绩继续下滑,且许多出资项目也遭到必定牵连。

  九鼎出资(16.370, -0.36, -2.15%)曾有着“IPO工场”的美誉,但跟着2018年被要点监管后,无论是出资项目上市仍是本身的成绩体现,以及旗下金融车牌的运作,都遭到了显着冲击。尤其是在上一年长时间资金商场局势一片大好下,九鼎出资的净赢利居然同比下滑近9成,可谓是其上市以来最糟糕的一年。

  在股权出资项目中,九鼎储藏了许多优质IPO项目,如鲜丰生果、泰禾股份等,但是为保证顺畅过市,许多企业往往在申报IPO前“去九鼎化”。跟着证监会对九鼎的处分年头的落地,九鼎的困局或有改观。

  九鼎出资上一年净赢利下滑近9成

  PE巨子九鼎曾有着“IPO工场”的名号,其“pre-IPO”形式在过往年份中曾斩获颇丰,比如其在2017年就收成了13个IPO项目。但是因早年间股票定向发行过程中存在违规行为被证监会打开查询后,所出资的项目上市进程遭到了严峻冲击,然后也导致公司的成绩体现被连累。

  据九鼎出资4月中旬发布的年报显现,九鼎出资2020年完结营收3.36亿元,同比削减85%;归属于母公司所有者的净赢利0.87亿元,同比削减9成,这是其2015年借壳上市以来的最差成绩。有必要留意一下的是,其私募股权出资办理事务营收仅有3.14亿元,同比呈现腰斩。

  九鼎出资的另一大事务是地产,首要是环绕“紫金城”项目打开的,该项目是坐落南昌中心地段的中高档住宅和物业项目。不过从2020年年报数据来看,九鼎出资的房地产事务收入仅有0.22亿元,较上年同期削减了98.6%。之所以如此,是因为上一年无新增交房。

  紫金城项意图开发和去化是不顺畅的。材料显现,2006年,江中集团子公司在南昌开发了紫金城。彼时有闻名新闻媒体报道,江中集团为加速出售,把整个项目拆分后出售给业主,但因为产权过分涣散等原因,在招商方面一向体现欠安,导致大部分业主呈现退铺现象。2015年,跟着九鼎曲线借壳中江地产上市后,该项目被转入到九鼎出资名下。

  财报发表,全资子公司昆吾九鼎前职工尤紫雨要求昆吾九鼎付出其成绩奖金4240万元,因为这一劳务胶葛,法院由此冻住了昆吾九鼎银行账户中4240万元的资金。2020年末,昆吾九鼎向法院提出,以紫金城B座31套房产为昆吾九鼎供给担保,予以置换银行账户中被冻住的4240万元。

  当事人尤女士向记者表明,上述4240万元来自于2018年前为完结九鼎出资定向增发、增资扩股事务的提取奖金,核算标示如下:20亿元*2%+3亿元*0.8%。环绕这笔巨额奖金,起先深圳裁定部分提出由昆吾九鼎实践付出400万元,但两边都不承受,提出上诉。一审法院驳回尤的诉求。现在,她已提出二审。

  昆吾九鼎是上市公司九鼎出资的赢利首要来历之一,此前其曾被工商部分所处分。据全国信誉信息公示体系,昆吾九鼎曾在2019年6月前租借坐落北京市仰山公园8号的运营场所,因未办理居处改变挂号、私行展开出资办理运营活动,有违《公司法》中“异地运营”相关条款,遭到了商场监督办理局的罚款,并被列入运营反常名录。

  旗下证券、基金事务体现欠安

  仰山公园8号原本是九鼎旗下神州证券的工作室所在地。巅峰时期,九鼎集团(新三板公司)工作地址坐落北京金融街(6.200, -0.10, -1.59%)英蓝世界大厦,其租金之贵可谓寸土寸金。跟着公司事务遭到监管后,九鼎退租了英蓝世界大厦的工作室,把大部分职工转到了北京五环邻近的仰山公园8号。

  据记者从证券业协会官网收集到的多个方面数据显现,2018年6月时,神州证券的一般证券从业职工仍有1033人,这以后一路下滑,到2020年6月时已跌至533人。证券业协会最新多个方面数据显现,神州证券现在一般证券从业职工现已下滑至488人。

  “神州证券-瀚海调集财物办理计划”建立于2017年,建立总规划3亿元,存续期1年。该调集计划出资于“中航信任·天启(2017)310号金银岛调集资金信任计划”,资金以“供给链融资”的名义、本质上为向金银岛供给融资,但是跟着2018年8月金银岛旗下互联网金融平台金联储爆雷,神州翰海资管计划呈现了逾期。这以后,有出资人赴九鼎工作室讨要说法,然后呈现“吴强开车抵触出资人”事情,引发商场热议。

  除神州证券外,国投瑞银基金旗下国投瑞银本钱2018年发行的两只资管计划也投向金银岛,规划约3亿元,迄今亦未兑付。国投瑞银方面也提出来了一个由第三方组织主导的兑付计划,但没有到达一致。记者得悉,两边约定在本年8月举行交流会议,国投瑞银基金总经理也将到会。

  九鼎旗下的公募事务在曩昔的一年体现也是欠安的。在2020年公募权益产品发行大年中,大部分公募基金完结规划和成绩正增加,而九鼎旗下的九泰基金却体现欠安。据基金年报,其上一年总营收1.5亿元,净亏本349万元,连续了2019年的亏本状况,但亏幅有所收窄。

  此外,九鼎还存在奇怪的巨额资金拆借状况。据九鼎集团、九鼎出资布告,在2018~2020年期间,九鼎集团把20亿元借出给九鼎出资,称将20亿元投到九鼎办理的私募股权基金中、用于在管基金的暂时周转。2021年头,上市公司又从大股东处借入了10亿元、弥补流动资金。

  而关于上述巨额资金的使用状况,九鼎一向没有具体发表。因九鼎集团和九鼎出资的实控人相同,因而,九鼎系企业之间是不是真的存在利益输送的质疑声也是一向不断。

  九鼎屡次转让拟上市公司股权

  回望九鼎尚在巅峰的2017年,昆吾九鼎董事长蔡蕾在一次会议上断语:中国经济高成长时间已成曩昔,PE基金“Pre-IPO”的形式现已过期。但颇具挖苦意味的是,在2019~2020年期间,注册制施行、科创板注册下,中国企业IPO规划创下新纪录,pre-IPO形式有效期延伸,高瓴本钱等闻名股权基金在一级商场赚得盆满钵满,而九鼎除了减持早年已上市的股份外,在IPO商场简直颗粒无收。

  比如拟IPO公司万隆制药,昆吾九鼎为其第二大股东。自该公司2014年发动IPO申报以来,现已进行了多轮报送,主承销商也从海通证券(11.070, 0.00, 0.00%)换为新时代证券后,又换成了开源证券,可惋惜的是,直到2020年创业板宣告施行注册制,万隆制药的上市进程仍无新发展。

  值得留意的是,自承销九鼎的项目以来,开源证券受伤也颇深。作为一家注册地在陕西的小券商,其投行事务的要点为新三板、特别是陕西当地的新三板企业,揽得万隆制药的主承事务是并不简单的,但谁会想到,揽到项目后却发展缓慢。

  构成鲜明对比的是,九鼎系持股的蓝天燃气(14.960, -0.38, -2.48%)也曾闯关IPO失利,但跟着2020年6月公司大股东蓝天集团宣告收买九鼎系持股后,蓝天燃气很快过会并上市。相同状况还发生在江苏的一家沉积水合二氧化硅(白炭黑)专业出产企业身上,跟着九鼎于2020年6月将其持有的3.21%股权全部转让后,该公司也成功上市。

  此外,挥泪转让股权,为IPO让路的现象还存在于上海的一家展开工艺介质供给体系事务的公司身上。2020年,九鼎系的股权基金姑苏天权(有限合伙)把其持有的该公司股权转让出手后,该公司也成功在科创板上市。就这一项目预算,若九鼎持股未转让,则将会增厚收益3亿元左右。

  当然,除了现已转让的项目,咱们还不难发现九鼎系的中心成员还藏匿在一些拟上市公司中,比如不久前成功上会的杭州星华反光材料股份有限公司招股书就显现,曾担任北京九鼎国银出资的董事长的牛江就持有星华反光5.39%股权。揭露信息显现,牛江曾是九鼎系的创业元老,在2015年前担任昆吾九鼎履行总裁。

  虽然不断从相关项目中退出,九鼎出资2020年的内部收益率(IRR)仍到达了27%。LP智库创始人国立波向记者表明,据他测算,在持股大于5%的A股PE类股东中,上一年全年退出规划约为1500亿元左右,“九鼎也是十分活泼的减持组织,减持笔数大约能排进前十”。

  6亿处分落地

  九鼎运营有望回归正常化?

  此前九鼎在布告中解说称,旗下基金参股公司IPO受阻,是因为尚处在证监会的查询阶段。2021年头,证监会发布了对九鼎的查询结果。据查,九鼎集团在2014年股票定向发行的过程中,隐秘实践认购股票的股东数量,在信披文件中虚伪记载,到达躲避监管的意图;九鼎集团还组织与相关基金持有人进行了定向发行后的基金比例换股,导致九鼎集团的股东数累计超200人。据此,证监会作出了行政处分:因使用别人账户从事证券交易,证监会责令九鼎集团改正,没收违法所得5亿元、并处1亿元罚款;对九鼎集团董事长吴刚、黄晓捷等给予正告并处10万元罚款。

  证监会处分落地,是否意味着九鼎有望苦尽甘来呢?全体来看,九鼎出资的项目储藏富余。本年4月底,九鼎出资在成绩阐明会上发表:“公司在管基金已投企业中,现在申报IPO在会的有10家,估计本年还会有10家左右的已投企业申报IPO”。

  若监管康复正常,九鼎出资的项目有哪些有望上市呢?

  据记者不完全统计,以毛戈平股份为例。据Wind,九鼎旗下的姑苏浦申九鼎出资中心(有限合伙)持有其10%的股份。毛戈平2014~2016年年度净赢利在4500万~5500万元之间。2017年前后提交招股书后,很快就被停止检查;海昌华,据挂牌新三板期间的材料,九鼎旗下两只基金算计持股约15%。公司现在正在IPO教导阶段;泰禾股份,IPO请求已在2020年9月获受理,九鼎基金持股9%,且持股迄今没有转让;德纳股份,九鼎旗下基金持股约5%。2017年9月申报IPO,迄今无结果;祥云股份,九鼎为其第二大股东。IPO申报已于2019年头取得受理,上一年净赢利超4亿元,现在其上市进程无新动作;成都华日通讯技能股份有限公司,从2018年起即在活跃准备IPO。据天眼查,九鼎旗下基金持股达超越20%,仅次于大股东。

  在大热的消费赛道上,九鼎也有布局。九鼎旗下基金持有闻名生果零售品牌——鲜丰生果约8%的股权。鲜丰生果先后延聘中信证券(23.850, 0.06, 0.25%)、中信建投(28.610, -0.43, -1.48%)为上市教导券商。有必要留意一下的是,生果零售另一家巨子百果园也在活跃推动IPO。鲜丰生果不扫除会重演“九鼎退出为上市让路”的戏码。

  在九鼎旗下的个股出资板块中,医药产业出资体现杰出。以北京昆吾九鼎医药出资中心(有限合伙)为例,据不完全统计,其曾持有维力医疗(13.820, 0.17, 1.25%)(603309.SH)、尔康制药(4.040, 0.15, 3.86%)(维权)(300267.SZ)、辰欣药业(13.350, 0.25, 1.91%)(603367.SH)、广生堂(34.880, -0.10, -0.29%)(300436.SZ)等多家A股公司的股权,还出资持有万隆制药、贵州威门药业等新三板公司股权。除万隆制药外,贵州威门药业也在上一年宣告取得了券商的上市教导。关于该家公司,九鼎上一年至今已屡次减持。

  记者就上述问题采访了九鼎方面,其公关负责人表明,2021年迄今的事务尚无大发展,但公司也正扩招职工部队,估计到下半年事务状况会有好转。除此之外,对其他问题未作出回复。

 

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